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「証券」の記事一覧

大手証券の常識感覚のずれが明るみに 増資インサイダー問題

大手証券の常識感覚のずれが明るみに 増資インサイダー問題 (2012/08/15) 

 野村、大和証券グループ、SMBC日興の国内3大証券すべてで発覚し、「ガリバー」野村証券のトップが辞任に追い込まれ…続きを読む

証券会社に対する連結ベースでの規制・監督の導入

証券会社に対する連結ベースでの規制・監督の導入 (2011/04/20) 

 2008年に起きた世界金融危機のきっかけは、米国の巨大証券会社グループの破綻だったとされる。日本でも、証券会社グ…続きを読む

SBI証券、不正見過ごし 個人投資家が相場操縦取引320回

SBI証券、不正見過ごし 個人投資家が相場操縦取引320回 (2010/07/27) 

 ネット証券最大手「SBI証券」(東京都港区)が、千葉県の個人投資家による不正な注文を20日間で計約320回取り次…続きを読む

東海東京証券社員、約6億円の預かり資産を不正出金 (2010/07/21) 

 東海東京フィナンシャル・ホールディングス(FH)は25日、子会社の東海東京証券(名古屋市)の男性社員が、顧客の預かり資産約6億円を、不正に出金していたと発表…続きを読む

高木証券処分 際立つ顧客軽視 背景には業界の厳しいノルマ (2010/07/21) 

 近畿財務局は6月25日、業界中堅の高木証券(大阪市)に対し、7月1日から2週間、ファンド商品の販売などを禁じる 一部業務停止命令を出した 。個人投資家に損失…続きを読む

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