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「金融機関」の記事一覧

金融機関の資金洗浄・テロ対策のFATF審査がいよいよこの春から日本に

金融機関の資金洗浄・テロ対策のFATF審査がいよいよこの春から日本に五十嵐 チカ (2019/01/30) 

FATFの第4次対日相互審査を踏まえたマネ・テロ対策 西村あさひ法律事務所 弁護士・ニューヨーク州弁護士 五十嵐 …続きを読む

公取委による地方銀行経営統合の独禁法審査の実態と特別法の必要性

公取委による地方銀行経営統合の独禁法審査の実態と特別法の必要性川合 弘造 (2018/04/02) 

地方銀行の統合と企業結合審査   西村あさひ法律事務所 弁護士 川合 弘造 弁護士 堀 美穂子 1. は…続きを読む

タフな議論とモラルによるコンプライアンス

タフな議論とモラルによるコンプライアンス加藤 龍司 (2015/03/09) 

金融機関のコンプライアンスについて考えたこと アンダーソン・毛利・友常法律事務所 弁護士 加藤 龍司   いくつかの視点  私が、大学の法学部を卒業して17年…続きを読む

米国FATCA法実務で留意すべき点伊藤 剛志 (2014/01/08) 

 米国のFATCA法(外国口座税務コンプライアンス法)に対する日本の金融機関の実務対応がいよいよ、2014年7月に…続きを読む

金融機関における内部監査:リスクベースの内部監査への進展と課題 (2010/11/24) 

 ■1. 金融検査と内部監査  本連載の 第4回目 では、監査法人による外部監査が機能する前提としても、内部監査の実効性が重要であることに触れた。このことは監…続きを読む

(7) 市場のプレーヤーとしての金融機関、その自己規律と金融検査

(7) 市場のプレーヤーとしての金融機関、その自己規律と金融検査 (2010/09/03) 

 ■金融検査の基本理念;金融機関の自己規律とコーポレート・ガバナンス  これまでの連載では、証券取引等監視委員会の観点から、証券市場における市場規律の問題につ…続きを読む

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